11月24日, 在第九届中国经济理论创新奖颁奖典礼时, 同时也是当下举办的中国经济学家论坛上, 华生针对公有制企业激励这一主题, 展开了相关之演讲。
以下为演讲全文：
华生表示, 政企分开做了几十年为何依旧是最难的, 又或者说为何依旧分不开, 因为自身从事经济学研究, 恐怕不仅要从实践方面思考（实践了40年都还没分开, 这表明此事在实际中的难度极大）, 如此便要从理论层面去想想, 它是否能分开, 有无分开的可能性, 要是根本无法分开, 即便再试40年也不会有结果。在何种层次上能够分开, 在何种层次上无法分开, 这或许便是我们需要总结的问题。
我们晓得, 自十八届三中全会起, 便提出关乎公有制改革的全新三项制度改革, 即人事制度、劳动制度以及分配制度。这些年里, 于我们部分主要的央企以及地方国企之中, 也均有着诸多推动, 有着较多推进, 然而也皆做得并不够彻底。
当时所提出来的口号便是, 于管理干部方面要达成能上能下的状况, 在分配领域要实现能够根据人多人少来进行相应调配, 在用人制度层面要做到能进能退。包含此次十九届四中全会进一步着重强调了我们的基本经济制度, 涵盖了以管资本为主来对国有资产予以管理。
那么, 这个地方存在的问题, 从这些年最新的实践情况来看, 我们获取了一些进步。比如说, 在国有企业当中, 如今我们普遍能够看到, 我们国有企业的中下层用工制度以及分配制度, 相较于改革开放初期或者更早之前, 已然产生了一个根本性的转变, 现在国企的基层用工制度, 中下层的用工制度大体上是市场化的, 中层以下的干部也基本是市场化的, 待遇也跟市场薪酬大致是一样的。
但是, 无论当下中央予以管理的企业, 还是地方进行管理的企业, 于领导班子层面, 大体仍旧是行政化特征。故而, 当前企业体制呈现为半行政半市场模式, 要么上部是行政形式, 中下部为市场化形态, 构成如此一种组合方式。此即当下实际情形。
故而此刻于国有企业里, 存在着一种较为普遍的情形, 那便是, 一把手、二把手, 还有主要领导班子成员的薪酬, 相较于中层干部而言, 要低出一大截, 仅仅是中层干部薪酬的几分之一罢了。
由于当下在我们八项规定施行之后, 对于用餐以及喝酒方面均有着极为严格的规定, 故而时常在散会之后请客之时, 党委书记或者董事长总经理就会讲让秘书去请客, 究其缘由在于秘书的薪酬是他们薪酬的好多倍。
当前我们处于一种状态中, 此状态明显并非理想状态, 而是严重扭曲的状态。起初我们央企限薪时年薪为60万 , 其中14万是基本年薪, 当时是能够发放的。还有14万是年度考核基本合格时可以发出的。剩余部分是与任期相挂钩的。于是央企负责人每月扣除社保后 , 手上每月仅剩下大几千块钱 , 回家支付保姆费后 , 基本就没有钱了。
于是后来众人提出了诸多意见, 称如此这般持续下去恐怕不太可行, 所以如今至少是把当年的那部分, 还有14万, 询问是否能够先发放, 这样子每个月到手还能够拿到1万多块钱。
要知道问题所在, 拿着一万多块钱的, 是管理着我们上万亿资产的大企业, 他们的每一个决定, 能够造成我们几百亿甚至几千亿的损失或者收益。
那么, 就此而言, 我们这般的一种制度, 如此的一种体制, 明显地讲, 依旧是存有极为巨大的问题。在我个人的认知当中, 这并非是对国有资产进行保护之举, 而是将国有资产放置于一种相当危险的境地之内。
这么庞大的资产, 管理它的人却有着如此微小的经济激励, 我们这些致力于研究经济学的人, 在开展任何一项事务的时候, 都应当具备一个源自基本经济学的基本假定, 那便是人对于激励是会有所反应的。马克思主义秉持的也是这样的观点, 马克思曾经讲过: 任何一种理论一旦脱离了利益的范畴, 就会致使自身陷入出丑的境地。
对我们过往所做的关于苏联制度的那一系列实验而言, 虽说从理论层面讲听起来相当不错, 可为何最终会呈现出出丑的状况呢? 原因在于其理论与人们的基本利益发生了脱离。而对于我们当下所进行的企业制度改革来讲, 尽管已然存在党的十八届三中全会着手开展的三项制度改革, 以及我们当前所提及的形形色色、名目繁多的各类改革, 然而在实质性的方面, 我们推进的程度依旧不足。
东南大学经济管理学院名誉院长华生
会觉得最大的那个问题, 就是激励机制出现了中断以及扭曲的情况, 行政化与市场化, 上半截呈现出行政化的状态, 下半截又是市场化的样子, 二者组合而成这样一种制度, 其工作效率必定是极其低的。
如此这般去解, 要怎样解决, 事实是不是其中存在一个决心方面的问题。说起来, 他的确并非是简单的那种情况, 可不是简简单单就能了事的那种状况。
我们将央企负责人全然进行市场化运作, 可以吗? 倘若细致剖析, 并非如此简便。因为我们清楚, 处于央企工作的负责人, 特别是由中组部管理的55家大型央企, 这些都是属于副部级的单位。是历经我们党多年考验的人员, 故而能够占据如此关键的职位, 若调至相应的行政部门里头, 很快或能成为省长或者是副省长。
他们同级别的干部, 每个月仅仅拿一两万块钱, 倘若掉到央企, 立刻就变成每个月几十万上百万, 一年能拿几千万上亿, 我估摸会不太平衡, 对吧? 为何你行? 我不当部长, 明天我去央企, 去中石油, 也能一年拿几千万, 不是吗? 这会引发进一步的问题, 即谁能担任这类企业的领导人, 难道派个官员就能当吗?
这些年我们亦有所尝试, 提及可于市场开展招聘。我们央企同样进行了招聘, 然而招聘进程极为不尽人意。进程不尽人意缘由甚为简单, 因我们领导班子皆历经长期考察锻炼逐一阶跃而上, 如今陡然从市场引入一人, 至少得历经一段考验, 对吧? 其责任、权利终究有限。其骤然获取高额薪资, 与之共事者, 肩负更重大责任之人, 薪资却仅为其零头, 彼此关系着实难融洽相处。
有些我的从海外归来的同学, 前两年跟她碰面时, 尚在央企里担任财务总监或者是法律总顾问, 然而再过两年全都离开了, 这其中不光含有他们个人的缘由, 还有我们体制的因素, 也就是说体制存在一个相融不相融的状况。
由于咱的企业属于有限责任, 招来一个人, 咱怎能晓得他是否胜任岗位呢? 要是构建起一种很强的激励机制, 盈利了固然不错, 即便他分走几个亿, 咱也没啥可说的。然而, 要是出现赔钱的情况, 他肯定赔不出相应金额的。
犹如我们从前的诸多央企, 我们晓得状况良好之际十分出色, 涵盖往昔的诸如中国远洋, 形势佳时相当不错, 而欠佳之时一旦亏损起来, 那般数字俱为天文数字。
所涉及的内里缘由是繁复多样的, 并非全然归因于个人。其中存在市场方面的因素, 存在形形色色天灾人祸带来的因素, 存在宏观政策变迁所引发的因素, 存在国际局势变动造成的因素。
所以, 在前几年荣获诺贝尔经济学奖的合同理论当中, 其设计的最优合同存在的最大麻烦在于, 我们并不具备充分的信息用以鉴别, 一个企业所取得的成果, 究竟有多少是归因于领导经理人的努力, 又有多少是源于资本的因素, 或是源于市场的因素, 亦或是源于不确定性的因素, 正因如此, 我们才无法设计出最优的合同。
最优合同不可行, 次优的才行, 然而如同获诺贝尔奖者后续研究表明的, 一个企业的任务是多方面的, 存在诸多任务, 恰似我们大学的教授一样, 既要承担科研工作, 又要负责教学事务, 还得处理管理方面的诸多事宜, 要是将激励与某一个指标关联, 会致使代理人的行为产生扭曲。
所以, 后来他们所撰写的一篇文章, 那篇后来得以被广泛引用的文章, 就是关于多任务模型的文章, 在这个多任务模型之下得出的结论是: 强激励反倒比不上弱激励, 有些时候, 或许没有激励相比于有激励而言会更好那么一点儿。
然而, 要是委托代理研究最终呈现的是这样一种结果, 那么它对于我们的经济实践而言, 便缺少了指导意义。
这个合同理论的获奖者, 我们都清楚, 除了 Holmstrom 之外, 还有 Hart。Hart 的那个路径即为另外一条路径。他们这两条不一样的路径, 存在着颇为激烈的争论。
Hart讲，太过精巧的激励制度之设计, 会致使变得愈发复杂, 愈复杂便愈易于被操控, 这亦是Holmstrom自己所承认的, 即在多任务的情形下, 事实上并不存在最优合同。
之所以如此, 是因Hart踏入的是别样路径, 那便是产权之路。那是关于如何借由产权去管束代理人行为的途径, 其同样荣获了诺贝尔经济学奖。
若是选择走Hart这条路径, 那么对于我们而言, 对于公有制经济来讲, 存在着一定麻烦。因为我们公有制经济的关键所在是: 此财产归大家所有。即便你拥有再多都无妨, 然而你不能去分享资本的收益, 而是应当获取你劳动所得的收入。倘若能够证实, 这是源于你的努力所产生的成果, 给予多少我们都会表示赞同, 可是问题在于无法辨别, 根本没有办法进行识别。这是经济学理论研究向我们揭示的。
今天, 我不会去展开, 这同样是我们最近正在致力进行的一个具备理论性质的题目, 也就是要针对在管企业的形态方面, 探究公有制企业有可能会遭遇一项根本无法解决的任务。
所以, 去年于政治经济学的会议之上我讲过, 我感觉去年的中央经济工作会议, 包含此次的十九届四中全会所提出的以管资本为主去管理国有资产, 我始终认定这是一条可行之路。管理企业, 历经40年的实践以及我们直至如今的理论研究, 或许都会发觉在这个方面大概无法走出一条道路。而管资本则是有能够走出一条道路的可能性。
当前存在的问题在于, 就在经济学领域内部，针对这个特定问题所开展的研究实在不是很多。这是由于在过去的时候, 通常一直理所当然地觉得这个问题并不具备进行钻研的价值了, 最终发展导致所谓的私有化问题竟然已经被处理好了。
那种看法得说是极为极端且片面的, 因为我们清楚, 如今在中国也好, 于全球也罢, 最大的难题便是贫富差距持续在扩大, 仍在不断地扩大, 所以公有产权并非不存在有优势之处。
然而困难之处在于, 你究竟怎样去处理你的激励相关问题。所以我再度发出呼吁, 数量更多的中国经济学家投身到这当中来, 因为不管是社会主义市场经济, 还是中国特色的政治经济学, 甚至是中国特色社会主义制度的经济基础, 如果欠缺一个稳固可靠的微观基础, 那它们仅仅是搭建在沙滩之上。
华生, 身为东南大学经济管理学院名誉院长, 乃是三项对我国经济改革进程有着影响的重要变革, 即价格双轨制、国资体制、股权分置改革, 其主要提出者和推动者之一。
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