对于券商有着两大重要岗位的测试大纲要进行较大程度的修改，近日，证券时报记者从业内了解到相关情况，中证协依据近年来资本市场改革发展以及法治建设成果等情形，对券商高管、合规管理人员的水平测试标准予以修订完善，并由此形成两份新的测试大纲，当前正在向业内征求意见。
依了解，此次修订，主要新增了，与稳健薪酬制度相关额考点，与信息安全管理相关的考点，与中小股东保护关的考点，与程序化交易相关的考点，与公募佣金费率改革相关的 考点。
分析人士跟记者讲，上面那些修改体现出，监管层在提高行业标准这方面，有着积极的努力，在增强市场透明度这方面，也有着积极的努力，在保护投资者权益这方面，同样有着积极的努力。这一系列调整，在将来的时候，还会对券商的运营模式产生深远影响，会对券商的风险管理策略产生深远影响，会对券商高管的选拔产生深远影响，会对券商高管的培养产生深远影响。
测试大纲修订
呈现两大特点
按照相关规定，中证协承担着组织券商高管、合规负责人水平评价测试的职责，该测试结果用作相应人员任职的参考依据。当下施行的《证券公司高级管理人员水平评价测试大纲》和《证券公司合规管理人员水平评价测试大纲》，皆是由中证协于2022年10月予以发布的。
说到此次修订的缘由，中证协讲，自2023年开始，股票发行注册制改革全方位落地，企业债券被纳入公司债券统一监管范畴，新的《公司法》修订后发布了，新的“国九条”颁布了，围绕着防风险、强监管、促高质量发展这条主线的若干配套制度规则、政策文件陆续被发布出来。上述这些法治建设上的重大进展以及资本市场的重大改革等，有必要当作高管类人员应该知晓、应该会的内容，并且要通过相应的水平测试。
按照小标题来进行计算，经过修订之后的两份大纲，其知识点差不多接近100个。记者通过梳理发现，此次考纲修订的思路具备两大特点，。
一是进行查漏补缺，达成全面且详实的状态。两份大纲针对自去年以来所发布的十余项政策文件、制度规则，做了新增、补充以及完善的操作工作，其中既涵盖了新“国九条”这种纲领性文件，又包含了《证券经纪业务管理办法》这类业务规则，从思想认识、规章制度等不同层面，引领高管以及合规管理人员构建正确经营理念。
第一，是做到与时俱进，把重点放在主业上。其二，两份大纲当中，依据《公司法》等新修订的文件以及业务规则变化状况，针对中小股东保护、程序化交易、私募资管等相关知识点做更新，并且把涉及信息安全、风险管理、内部审计等相关要求归入考核范围。与此同时，按照业务需求，将《会计法与审计法》等与合规管理工作并非直接关联的知识点给删除了。
新增及修订
五方面内容
详细地去进行察看，中国证券业协会针对那两份测试大纲所作出的修订内容，主要是在五个不同的方面有所体现，：
一方面，积极去传达中央重大决策部署，另一方面，督促高管人员强化对资本市场政治性以及人民性的认识 。
第二点是贯彻并落实强监管的要求，依据《关于加强证券公司和公募基金监管加快推进建设一流投资银行和投资机构的意见(试行)》，还有券商薪酬指引、两类子公司管理规范等制度规则发布或者修订的情形，在两份大纲里补充，券商需要校正机构定位，健全公司治理，强化内部管控以及风险管理，完善人员管理及激励，建立健全投资者保护及股东回报机制，并且加强子公司内部控制，建立稳健薪酬制度等知识点，以此引导高管人员树立正确经营理念。
三是，对信息安全、风险管理、内部审计之类相关要求予以完善。两份大纲要把近期发布并实施的《证券期货业网络和信息安全管理办法》等规则归入两类高管测试范围，增添针对券商网络和信息安全管理来讲的总体要求、管理职责、应急处置情况、投资者个人信息保护举措，及操作方面风险管理、内部审计要求等知识点，进而引导高管人员强化信息安全意识以及风险防范认知。
首先，有一个情况是，依据已经实施执行的新《公司法》，要去做这样一件事，即补充些相关知识点，或者完善两份大纲里的相关知识点，这些知识点能够体现出公司股东在进行出资方面，以及股份发行转让方面，还有董监高所应履行的忠实勤勉义务方面，以及中小股东保护这一范畴，以及上市公司治理领域，以及公司发行债券这一行为等与资本市场之间紧密相关的的新法所做的修订内容 。
五是于券商合规管理人员测试大纲里，依据各业务条线规则的变化情形去更新相应要求，这方面着重强化了对私募监管、程序化交易、公募佣金费率改革等相关规则的学习，进而增加了相关知识点，与此同时，考纲把《企业破产法》《反不正当竞争法与反垄断法》《会计法》《审计法》等与合规管理工作并非直接关联的知识点给删除了，以此聚焦考察重点。
今年以来
至少8家券商高管被罚
对记者表示的是南开大学金融发展研究院院长田利辉，其指出考纲的调整展现了监管机构针对市场变化所具有的快速适应以及响应能力，并且是在程序化交易和私募监管等新兴领域尤其如此。他还表明修订内容里特别提及了投资者保护和股东回报机制，这显示了监管机构对保护投资者权益的看重。他又提到考纲的更新要求券商高管以及合规管理人员开展额外的教育与培训，以此来保证他们能够满足新的任职要求。
在对高管、合规管理人员任职考纲予以修订之外，记者留意到，监管机构一直在持续把高管的管理责任往严里压、往实处压，根据不完全梳理，今年以来，起码有8家券商的高管被给予行政监管措施，这些受到处罚的高管，大多数是对公司所存在的违规情形负有责任，少数是自身“知法却违法”。
举例来说，中证协前些日子公布了7起证券从业人员违规参与股票交易的事例。其中有一个例子是，某证券公司的高管人员熊某涛，借助直接以及间接操控多个账户来开展大额股票交易，从而谋取巨额利润，最终被实施终身证券市场禁入举措。
值得留意的是，对于受到处罚的高管来说，有券商已然开展了内部的追究责任行动。7月24日，国都证券发布公告表明董事会通过了一项议案，针对北京证监局之前开具的一张罚单，将会对相关的责任人员实施问责。先前的公告体现出，由于存在廉洁从业内部控制制度不完善等状况，国都证券被北京证监局责令进行改正。在那个时候，国都证券总经理杨江权以及时任综合管理部总经理孙冠楠，因其对上述违规行为负有责任，被出具了警示函。
